2025-01-18 02:08:14

美国证券交易委员会因“投资者TRF税务后果”对先锋集团处以1.06亿美元罚款

摘要

美国证券交易委员会宣布，先锋集团将支付1.06亿美元，以解决有关资本收益分配和税务影响的误导性陈述的指控。

币圈网报道：

这个美国证券交易委员会（SEC 美国证券交易委员会（SEC）美国证券交易委员会（SEC）是美国最广为人知的独立机构之一。美国证券交易委员会承担着广泛的职责，帮助监管市场和遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法、提出证券规则以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最重要的监管机构之一，美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。Wha 美国证券交易委员会（SEC）是美国最广为人知的独立机构之一。美国证券交易委员会承担着广泛的职责，帮助监管市场和遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法、提出证券规则以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最重要的监管机构之一，美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。Wha 阅读本条款)今天（星期五）宣布，先锋集团股份有限公司将支付10641万美元，以解决有关资本收益分配和税收影响的误导性陈述的指控。

这些费用涉及在应税账户中持有先锋投资者目标退休基金（投资者TRF）的散户投资者。结算资金将分配给受影响的投资者。

Vanguard就误导TRF披露达成和解

2020年12月11日，先锋集团将其机构TRF的最低投资额从1亿美元降至500万美元。这促使许多投资者从投资者TRF转向成本较低的机构TRF。为了满足赎回需求，投资者TRF出售了增值资产，导致剩余投资者获得了可观的资本收益分配，从而导致税收负债增加和投资增长放缓。

美国证券交易委员会的命令强调，2020年和2021年发布的投资者TRF招股说明书包含重大误导性信息。他们建议，分配可以作为普通收入或资本收益征税，并且可能因“正常”投资活动而有所不同。然而，招股说明书没有披露由于机构TRF资格转变导致的赎回而增加资本收益的可能性。

Finance Magnates联系了先锋集团征求意见，但截至本文撰写时，该公司尚未作出回应。

先锋集团达成1.06亿美元和解，同意Censure

此外，美国证券交易委员会发现，先锋集团未能实施足够的政策来防止此类披露不准确，违反了《顾问法》。

这个解决结算金融结算是指买方付款并收到约定的服务或货物的过程。当证券易手时，该术语在纽约证券交易所（NYSE）等交易所使用。当资产被转移并以新买家的名义放置时，则视为已结算。交易完成后，这个过程可能需要几个小时或几天。这取决于清关流程。在美国，有价股票的结算日期通常为2 金融结算是指买方付款并收到约定的服务或货物的过程。当证券易手时，该术语在纽约证券交易所（NYSE）等交易所使用。当资产被转移并以新买家的名义放置时，则视为已结算。交易完成后，这个过程可能需要几个小时或几天。这取决于清关流程。在美国，有价股票的结算日期通常为2 阅读本条款与美国证券交易委员会的合作包括对未来违规行为的谴责和停止令。先锋集团将支付1820万美元的追缴和利息，这被认为是由州和解协议下令的9291万美元和1350万美元的民事罚款所满足的。总计1.0641亿美元将通过公平基金分配给受影响的投资者。

该决议还包括与纽约总检察长、康涅狄格州银行部和代表北美证券管理协会（NASAA）的新泽西州总检察长达成和解。此外，先锋集团已同意在集体诉讼中另行达成4000万美元的和解，如果和解被拒绝或终止，这笔和解金可能会被添加到公平基金中。