币圈网报道：
罗宾汉向美国证券交易委员会（秒）支付了超过4500万美元，此前监管机构称该经纪公司存在一系列合规问题。这是旨在清理华尔街行为的1亿美元大规模打击行动的一部分。
罗宾汉的罪过？2021年的一次数据泄露事件暴露了数百万用户的电子邮件和姓名，其部分股票交易的记录保存草率，对从网络安全到客户通信的所有监管规定缺乏关注。
美国证券交易委员会没有退缩细节罗宾汉的失败。2019年至2023年期间，该公司未达到几项联邦合规要求。例如，该经纪商违反了SHO条例，该条例旨在遏制滥用卖空行为。
将其添加到问题列表中，包括他们无法保护客户数据并维护其交易操作所需的合法记录。
Robinhood 2021年的数据泄露事件是一个大事件。黑客利用其系统的弱点，获取了数百万用户的姓名和电子邮件地址。此次数据泄露对该公司的声誉造成了重大打击，但这并不是监管机构发现的唯一问题。
在2019年4月至2022年7月期间，Robinhood未能实施可靠的身份盗窃保护政策，使客户容易受到欺诈。
2021年6月至11月，Robinhood忽略了其网络安全系统中的一个已知漏洞。这种疏忽允许未经授权访问敏感的客户信息。美国证券交易委员会还抨击该公司未能调查2020年1月至2022年3月期间的可疑交易。
这些失误导致在提交法律要求的可疑活动报告（SAR）方面出现延误，而可疑活动报告是财务合规的关键部分。
美国证券交易委员会的命令并没有止步于此。Robinhood该公司因在2020年至2021年期间未能保持部分客户沟通而被点名。这包括联邦法律要求必须保留的电子邮件和其他信件。
美国证券交易委员会代理执法总监桑杰·瓦德瓦表示，这些失误超出了合规范围。Wadhwa说：“当公司没有履行这些义务时，后果远远超出了文件制作的不足。”。
罗宾汉没有否认这些指控。相反，该公司发表了一份声明，称这些违规行为是“历史性的”。该公司总法律顾问Lucas Moskowitz表示：“我们完全有能力继续引领行业，开发客户想要和需要的创新产品和服务。”
Robinhood也明确表示，他们渴望在美国证券交易委员会新政府的领导下向前迈进，就像我们其他人一样。
Robinhood并不是这次监管行动的唯一目标。美国证券交易委员会还对其他12家违反记录的公司处以罚款，总计6300万美元的罚款。违规行为？使用非官方沟通渠道，如避开记录保存要求的消息应用程序。
黑石集团位居违规者之首，同意支付1200万美元的罚款。KKR以1100万美元紧随其后，而嘉信理财则斥资1000万美元。其他公司，包括阿波罗资本管理公司、TPG资本顾问公司和凯雷集团各部门，各被处以850万美元的罚款。
桑坦德美国资本市场支付了400万美元，PJT Partners以最低的罚款逃脱：60万美元。就黑石集团而言，高级董事总经理至少从2019年12月起就一直在使用未经批准的平台。
这些平台允许他们在法律渠道之外分享有关客户交易和投资策略的敏感信息。美国证券交易委员会的调查显示，这种通信违反了联邦证券法，该法要求公司保留其活动记录。
该机构的打击行动是加强整个金融业严格合规的更大努力的一部分。在过去几年中，仅银行就因类似违规行为支付了数十亿美元的罚款，而这一波最新的处罚表明SEC不会很快放松。
Sanjay Wadhwa呼应了这一观点，强调了合规对于维护市场诚信的重要性。Wadhwa表示：“经纪交易商履行其法律义务，对于委员会保护投资者、促进市场诚信和公平的更广泛努力至关重要。”。
但尽管罚款，Robinhood的财务状况还不错。该公司将连续第五个季度实现盈利。今年第三季度，该公司报告净收入为1.5亿美元，证明罚款可能不会对其底线造成太大损害。
尽管如此，监管审查对一家已经有相当一部分公众争议的公司来说并不好。Robinhood在2021年成为家喻户晓的名字游戏驿站交易狂潮，在股票飙升期间，它因限制交易而面临反弹。从那以后，该公司一直在努力恢复其形象，但最近的罚款再次提醒人们，它还有很长的路要走。
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