ICO Rating 未能披露推销投资所得终与SEC和解罚款26万美元

根据8月20日的公告，美国证券交易委员会(SEC)已针对俄罗斯分析业者ICO Rating罚款26万8, 998美元，理由是违反联邦证券法的反推销(Anti-touting)条款。

SEC在公告中指出，ICO Rating 违反1933年证券法第17条的反推销规定，即其发布和宣传的报告中描述证券以直接或间接从发行人、承销商或交易商处收到报酬，而未披露该报酬金额的收据或金额。SEC表示，ICO Rating在2017年12月至2018年7月期间，给予评级的项目均透过特定ICO筹资，被SEC归类为证券，因此ICO Rating应该对潜在投资人进行适当的揭露。

SEC执法部门副主任Melissa Hodgman表示：证券法要求包括个人与实体机构在内的推广人，必须揭露他们因推销投资而获取的报酬，如此一来，潜在投资人才能知悉这是一项付费推销的产品… 无论推销的是利用传统凭证，或是区块链上发行证券，这一规定都适用。

目前，SEC已对ICO Rating发布「禁制令」(Cease and Desist Order)，但该公司未承认或否认SEC的裁定，但同意未来不再违反这些规定，并且支付10万6, 998美元的不合法利润与其判决前利息，以及支付民事罚款16万2,000美元。

8月稍早，SEC才与ICO发行方PlexCorps的负责人Domin ique Lacroix以700万美元达成和解，原因是涉及一桩诈欺性ICO。

同样在本月，总部位于新英格兰的公司SimplyVital Health公司也与SEC达成和解，原因是一桩未经注册而筹得630万美元的ICO。尽管其并未证实或否认有关违反1933年证券法的指控，SimplyVital仍同意接受SEC下达的禁制令。