瑞波再下一城！要求SEC公开员工交易策略获准 欲传唤前官员出庭作证

纽约南区地方法院法官诺特邦(Sarah Netburn)近期同意了瑞波公司提出的动议，要求SEC必须公开其内部员工的交易策略。

此外，瑞波公司并以适当通知原则作依据，意图向法院请求传唤一位前SEC官员，据传对象可能正是前SEC主席克莱顿(Jay Clayton)。

据《U.Today》昨(23)日报导，诺特邦法官已在近期授权瑞波公司获取SEC的内部交易政策。美国律师、前联邦检察官菲南(James K. Filan)指出，法院认为瑞波公司提出的要求符合相关性的低门槛(low bar of relevance)，包括可能存在和先前SEC要求被告披露个人财务讯息有关的资料。

SEC在去年12月将瑞波公司告上法院，并罕见以个人身份起诉CEO高尔林豪斯(Brad Garlinghouse)及共同创办人拉尔森(Chris Larsen)。为此，SEC特地向法院请求调阅被告二人的个人财务纪录，双方就是否应该提交该证据数度在法庭上展开交锋。

作为反击，瑞波公司向法院请求强制SEC在本月11日以前，提交有关和外部第三方就瑞波币(XRP)、比特币(BTC)和以太币(ETH)的相关通讯纪录。据了解，瑞波公司在今年4月获法院许可调阅SEC内部文件，并从中发现了该机构对上述加密货币的内部观点，从而发现了在法院上取得第一次重大胜利的契机。

虽然SEC曾向法官提出抱怨，认为政府没有义务提醒瑞波币可能涉及证券法，但似乎并没有获得法官的认同。

在最新的动议中，瑞波公司就向法院表示：“SEC在数字资产交易上的处理方式，包括在瑞波币和其他数字资产之间的任何区别对待，都直接关系到SEC本身看待数字资产的态度，这和Howey测试的应用和瑞波公司的公平辩护通知(Fair Notice Defense)有关。”

SEC目前也拒绝交出和比特币、以太币和瑞波币相关的内部通讯纪录，被认为是本案中最具争议的事件之一。《U.Today》报导指出，法官在本月早些时候批准了SEC要求延长证据开示期的动议；不过，法院也连发了两则命令，要求该机构出示上述文件，天秤一端似乎仍是朝瑞波公司倾斜。

传唤前SEC官员

另一方面，据《Crypto Briefing》引述律师菲南的说法报导，瑞波公司正试图要求法院传唤一位前SEC官员出庭作证。

菲南表示，此举意味着瑞波公司希望能在宣誓作证下质疑前SEC官员。不过，目前并不清楚可能被传唤的前SEC官员身份。菲南指出，近几个月来有多位具影响力的人士离开SEC，包括前SEC主席克莱顿，以及William Hinman、Sagar Teotia和Stephanie Avakian等成员。

考量到瑞波案是前SEC主席克莱顿离任前最后的几场大案，尤其他的参与程度不低，故外界多推测克莱顿是最有可能的人选。

目前也并不清楚瑞波公司传唤前SEC官员的理由。报导指出，瑞波公司曾批评SEC发起诉讼的时间点，正巧是前总统川普(Donald Trump)和拜登(Joe Biden)交接之际。

在SEC方面，也已经就此动议向法院提出撤销请求。菲南律师表示，这凸显了瑞波公司和SEC至今仍难以取得共识，故希望交由法官来做决定。