2024-08-16 17:09:56

【德意志银行子公司DWS因反洗钱违规和有关ESG投资的虚假陈述支付2500万美元】

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金色财经报道,美国证券交易委员会今天在两项单独的执法行动中对德意志银行子公司注册投资顾问DWS Investment Management Americas Inc.(DIMA或DWS)提出指控,其中一项是针对其未能开发反洗钱共同基金(AML))计划,以及其他有关其环境、社会和治理(ESG)投资流程的错误陈述的问题。为了解决这些指控,DIMA同意支付总计2500万美元的罚款。 SEC部门主管GurbirS.Grewal表示:“SEC的命令认定,DWS为拥有数十亿美元资产的共同基金提供咨询服务,但未能确保这
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